Prévention du blanchiment de capitaux
Nous offrons des conseils en matière de conformité et de contrôle des dispositions réglementaires sur la prévention du blanchiment d'argent que 5120 institutions bancaires et financières non bancaires réglementées par la Commission nationale des banques et des valeurs mobilières (CNBV) doivent respecter.
Nous fournissons également des conseils dans ce domaine à toutes les branches d'activité qui sont considérées comme vulnérables à cette activité en vertu des lois applicables.
Nos services comprennent
- Examen détaillé du respect de toutes les dispositions réglementaires en matière de LBC/FT.
- Vérification du processus d'enregistrement dans le portail PLD de l'ASF (qu'il est complet), y compris les informations du représentant de la conformité.
- Examen des mécanismes d'identification, d'enregistrement et de contrôle des opérations de donation soumises à une identification interne ou à une déclaration à l'ASF (seuils de 1605 UMAS pour l'identification et de 3210 UMAS pour la déclaration, y compris les mécanismes d'accumulation semestrielle).
- Examen des rapports SAT (vérification que toutes les transactions nécessaires ont été déclarées).
- Examen du contenu de l'actuel manuel de procédures du LFPIORPI. Complet et à jour
- Exigences réglementaires
- Examen de la conformité de la demande de données et de documents aux donateurs. Seules les données nécessaires par type de donateur sont demandées et les informations sur l'existence d'un propriétaire ou d'un bénéficiaire sont documentées.
- Révision du délai réglementaire pour les garanties de l'information
- Autres en fonction de l'activité de l'entreprise ou de l'organisation
Sur la base des actions susmentionnées et des éventuelles conclusions, nous pouvons contribuer à l'élaboration de plans d'action correctifs (remédiation) pour combler les lacunes réglementaires identifiées.
- Contribuer à la conception et à la mise en place de plans d'action correctifs et de contrôles sur les lacunes réglementaires potentielles identifiées.
- Validation de l'adéquation des processus réglementaires et opérationnels internes en matière de LBC/FT
- Conception, développement et mise en œuvre de politiques, de procédures et de flux opérationnels
- Examen de la robustesse des processus d'identification des clients et des utilisateurs.
- Aide à la conception de matériel de formation obligatoire et à sa diffusion.
- Contrôle de la qualité des fichiers d'identification des clients et des rapports de transaction adressés à l'autorité.
- Conseil pour l'intégration et l'examen de l'adéquation du contenu et de la structure de la commission de communication et de contrôle (commission LDP).
- Examen de l'adéquation du manuel du PDL et avis sur son développement.
- Conseil en gestion des risques PLD / FT
- Conseils sur les inspections de la CNBV et rédaction des livrables et des réponses.
- Nos services peuvent être préventifs, correctifs ou de soutien à la controverse ou à la défense devant l'administration fiscale.
Secteurs desservis (activités vulnérables) :
- Secteur financier
- Immobilier Achat et vente de biens immobiliers
- Services professionnels ou de conseil
- Casinos et maisons de jeu
- Achat et vente de véhicules de luxe
- Services de construction
- Transactions sur métaux précieux et pierres précieuses
- Services de facturation électronique
- Achat et vente d'œuvres d'art et d'antiquités
- Services de transfert de fonds
- Services d'intermédiation financière non réglementés
- Fourniture de services de commerce extérieur
- Groupes internationaux engagés dans des activités de prêts interentreprises
- Entreprises de services de personnel externalisés (REPSE)
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