Prevención de Lavado de Dinero
Ofrecemos consultoría en el cumplimiento y control a las disposiciones regulatorias de Prevención de Lavado de Dinero que deben cumplir 5120 entidades Financieras Bancarias y No Bancarias reguladas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
También brindamos consultoría en la materia a todas las ramas empresariales que las leyes de la materia consideran vulnerables para esta actividad.
Dentro de nuestros servicios se incluyen:
- Revisión detallada al cumplimiento de todas las disposiciones regulatorias en materia de PLD/FT.
- Verificación del proceso de alta en portal PLD del SAT (que se encuentre completo), incluyendo la información del representante de cumplimiento.
- Revisión de los mecanismos de identificación, registro y control de las operaciones de donativos sujetas a ser identificadas internamente o reportadas al SAT (Umbrales de 1605 UMAS de identificación y de 3210 de reporte, incluyendo mecanismos de acumulación semestral)
- Revisión de reportes al SAT (que se hayan reportado todas las operaciones necesarias)
- Revisión del contenido del Manual de Procedimientos LFPIORPI actual. Completo y actualizado
- Requisito regulatorio
- Revisión de cumplimiento en la solicitud de datos y documentos a los donantes. Que solo se pidan los datos necesarios por tipo de donante y que documentada la información de la existencia de dueño o beneficiario
- Revisión al tiempo regulatorio de resguardo de información
- Otras dependiendo de la actividad de la empresa u organización
Derivado de las acciones anteriores, y con los posibles hallazgos, podemos apoyar con el establecimiento de planes de acción correctiva (remediación) para cerrar las brechas regulatorias identificadas.
- Apoyo en el diseño y establecimiento de planes de acción correctiva y controles en posibles brechas regulatorias identificadas
- Validación de la suficiencia de los procesos internos normativos y operativos de PLD/FT
- Diseño, desarrollo e implementación de políticas, procedimientos y flujos operativos
- Revisión de la solidez de los procesos de identificación de clientes y usuarios
- Apoyo en el diseño de material de capacitación obligatoria y de su difusión
- Pruebas de calidad de expedientes de identificación de clientes y reportes de operaciones a la autoridad
- Asesoría para la integración y revisión de la suficiencia del contenido y estructura del Comité de Comunicación y Control (Comité de PLD)
- Revisión de la suficiencia del Manual de PLD, y asesoría en su elaboración
- Asesoría en administración de riesgos de PLD / FT
- Asesoría en la atención de inspecciones de la CNBV y redacción de entregables y respuestas
- Nuestros servicios pueden ser preventivos, correctivos o de apoyo para la controversia o defensa ante la autoridad fiscal
Sectores atendidos (Actividades vulnerables):
- Sector financiero
- Bienes raíces Compra y venta de bienes inmuebles
- Servicios profesionales o de consultoría
- Casinos y casas de juego
- Compra y venta de vehículos de lujo
- Servicios de construcción
- Operaciones con metales preciosos y piedras preciosas
- Servicios de facturación electrónica
- Compra y venta de obras de arte y antigüedades
- Servicios de transferencia de dinero
- Servicios de intermediación financiera no regulada
- Prestación de servicios de comercio exterior
- Grupos internacionales que realizan actividades de préstamo entre empresas de grupo
- Empresas que brindan servicio de personal tercerizado (REPSE)
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